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措施的情况。以南华基金为例，该公司年报披露，在去年11月和12月两次被浙江证监局采取行政监管措施，因合规内控、投资运作、其他问题（基金销售）等问题，被责令改正、暂停受理部分业务三个月。该公司的3名高管和1名从业人员也分别因基金销售、合规内控、投资运作等不同问题，被监管责令改正、监管谈话或出具警示函，属于收罚单较多的公司之一。　　在中小公司中，西部利得基金也因为合规内控、人员管理、廉洁从业、信息披露

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